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00目录

01证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见

02人民银行、证监会决定同意银行间债券市场与交易所债券市场相关基础设施机构开展互联互通合作

03证监会依法对新时代证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国盛期货有限责任公司实行接管

04粤高速A将受让广惠公司21%股权

05韶能股份实控人拟变更为姚振华

06股价异动逼出重大事项ST昌鱼大股东持股将上拍卖台

07雪上加霜！巨亏近10亿大股东近%质押局面下，蓝盾股份又新增债务逾期，实控人之一违规减持收监管函

08葵花药业黑天鹅事件后"关二代"接班，业绩平淡控股股东频繁质押，公司回购实控人减持玩的什么把戏？

09新规：凭介绍信和承诺书，律师可查询企业全部工商档案资料

01证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见

发布机构：中国证监会

发布时间：-07-17

主要内容：

　　按照全面推进依法治国、加强法治政府建设的要求，为规范证券期货行政处罚相关执法行为，维护市场秩序，保障相关公民、法人和其他组织的合法权益，根据证券期货市场监管执法实践情况，证监会在《行政处罚法》基础上，结合新《证券法》有关规定，起草了《证券期货违法行为行政处罚办法（征求意见稿）》（以下简称《处罚办法》），现向社会公开征求意见。

　　《处罚办法》共三十九条，主要内容包括：一是明确立案调查条件和调查权限。《处罚办法》规定证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合相关条件的，经批准后应当立案调查。同时，为保障行政处罚工作依法顺利开展，结合新证券法，进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施，以及不配合调查的情形及后果。二是规范调查取证行为。调查取证的规范性直接关系案件处理结果，是行政处罚的关键。《处罚办法》结合相关法律规定和执法实践，对取证要求、调查措施作了进一步明确。三是优化查审流程。探索多样化、差异化的查审模式，分类分层予以不同处理，提升案件查处效率。四是明确行刑衔接程序。结合执法实际，明确“直接刑事移送”“先处罚后刑事移送”“处罚、刑事移送并行”等三种模式，加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接。五是落实执法公示和执法全过程记录制度，规定对执法全过程进行记录，行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开。六是加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。

　　欢迎社会各界对《处罚办法》提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见情况，进一步完善《处罚办法》并履行程序后发布实施。

原文链接：

　　为贯彻落实全国金融工作会议关于推进金融基础设施互联互通的要求，进一步便利债券投资者，提高市场运行效率，促进我国债券市场高质量发展，人民银行、证监会决定同意银行间债券市场与交易所债券市场相关基础设施机构开展互联互通合作（以下简称互联互通）。现就有关事宜公告如下：

　　一、互联互通是指银行间债券市场与交易所债券市场的合格投资者通过两个市场相关基础设施机构连接，买卖两个市场交易流通债券的机制安排。

　　二、银行间债券市场和交易所债券市场电子交易平台可联合为投资者提供债券交易等服务。

　　银行间债券市场和交易所债券市场债券登记托管结算机构等基础设施可联合为发行人、投资者提供债券发行、登记托管、清算结算、付息兑付等服务。

　　三、银行间债券市场债券登记托管结算机构之间、银行间债券市场和交易所债券市场债券登记托管结算机构之间应相互开立名义持有人账户，用于记载全部名义持有债券的余额。

　　债券名义持有人出具的债券持有记录，是投资者享有该债券权益的合法证明。

　　四、银行间债券市场和交易所债券市场相关基础设施机构开展互联互通，应遵循投资者适当性等人民银行、证监会监管规定。

　　五、人民银行、证监会将加强监管合作与协调，共同对通过互联互通开展的债券发行、登记、交易、托管、清算、结算等行为实施监督管理。

　　六、银行间债券市场和交易所债券市场相关基础设施机构应按照稳妥有序、风险可控的原则，完善相关规则，加强系统建设，强化风险控制，根据各自职责做好合格投资者参与互联互通业务相关服务，同时加强对各类市场行为的一线监测，发现重大问题和异常情况的，应及时处理并向人民银行、证监会报告。

　　七、银行间债券市场和交易所债券市场互联互通实现的同时，国家开发银行和政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行以及境内上市的其他银行，可以选择通过互联互通机制或者以直接开户的方式参与交易所债券市场现券协议交易。　

原文链接：

　　鉴于新时代证券股份有限公司（以下简称新时代证券）、国盛证券有限责任公司（以下简称国盛证券）、国盛期货有限责任公司（以下简称国盛期货）隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》第一百四十三条、《证券公司风险处置条例》第八条和第六十二条、《期货交易管理条例》第五十六条有关规定，中国证监会决定自年7月17日起至年7月16日,对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实行接管。

　　根据法规规定，证监会分别组织成立了相应公司接管组，自接管之日起行使被接管公司的经营管理权，同时证监会分别委托中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司及招商证券股份有限公司、国泰君安期货有限公司成立相应公司托管组，托管组在接管组指导下按照托管协议开展工作。

　　接管后，三家公司正常经营，客户交易不受影响，资金转入转出等均正常进行。接管组及托管组将采取有效措施，保持公司稳定经营，依法维护证券期货市场投资者等相关方的合法权益。

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　　粤高速A于7月16日晚间公告，公司日前收到控股股东广交集团《关于启动高速公路项目资产重组的通知》，广东省高速公路有限公司（以下简称“省高速”）将向粤高速A转让其持有的广东广惠高速公路有限公司（以下简称“广惠公司”）21%股权。

　　截至目前，粤高速A已持有广惠公司30%股权，本次转让后，粤高速A持有广惠公司股权的比例将达到51%。据粤高速A的年年报，公司不存在联营企业的持股比例不同于表决权比例的情况。换言之，若无其他特殊安排，广惠公司将在本次交易后成为粤高速A的控股子公司，广惠公司也有望由联营公司升级为并表公司。

　　资料显示，广惠公司主营业务为广惠高速公路的收费和养护管理等。年，广惠高速公路车流量同比增长12.38%，达到.28万辆，在粤高速A业务涉及的高速公路中排在第4位；年通行费收入19.18亿元，在所有路线中位列第2。根据披露，广惠公司年营收19.44亿元，净利润10.03亿元。

　　公告中尚未披露广惠公司21%股权的具体交易额，但按照公司34.95亿元的净资产来看，在不考虑增值率的情况下，本次交易金额也将超过7亿元。根据交易安排，上市公司拟以现金支付对价。

　　广惠公司目前的股权结构显示，持股37.5%股份的省高速为第一大股东，持股比例均为30%的上市公司和广东珠江公路桥梁投资有限公司并列第二大股东。本次交易后，粤高速A的持股比例将升为51%，持股比例降至16.5%的省高速将退居股东榜第三位。 　　

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　　韶能股份14日晚间公告称，持有公司19.95%股权的第一大股东华利通拟全额认购公司14.91亿元的非公开发行股份。发行完成后，华利通将成为韶能股份的控股股东，而华利通背后的姚振华也将成为公司实际控制人，韶能股份自年7月至今的“无主”状态也将结束。

　　记者注意到，华利通目前持有的韶能股份股权原属于同为姚振华实控的前海人寿。年3月，前海人寿将持有的韶能股份19.95%股权，以26.4亿元（每股12.26元）转让给了华利通。值得一提的是，每股12.26元的价格与韶能股份前20个交易日均价5.82元的价格相比，溢价超过%。

　　截至7月13日收盘，韶能股份股价为每股6.32元，仍大幅低于今年3月股份转让时的每股单价。

　　深交所曾下发 　　华利通彼时表示，基于其自身对水电、生物质发电、精密制造等行业未来竞争力的判断，看好韶能股份的上述相关业务的发展前景。对于转让溢价，公司表示，交易价格综合考虑了前海人寿投资韶能股份的买入成本、其作为第一大股东的转让溢价、转让意愿以及华利通的受让意愿和商业判断等因素。

至于韶能股份的本次非公开发行，公司拟将不超过14.91亿元的募集资金全部用于补充流动资金。韶能股份表示，公司和华利通将进一步在管理体制、发展资金支持、未来市场开拓中更多地协同和合作，有利于保障公司的行业地位和持续发展。 　　

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　　异动必有因。在大盘震荡调整的背景下，ST昌鱼最近3个交易日股价却持续大涨，尽显强势。在因股价异动进行核查后，ST昌鱼7月16日晚的公告透露一个重大事项：公司控股股东持股行将被司法拍卖，并可能导致实际控制人发生变化。

　　据ST昌鱼披露，公司近日在淘宝司法拍卖网络平台上查询到，控股股东北京华普集团持有的.94万股公司股票将被司法拍卖。上述股权展示起拍价为.72万元，相应保证金为万元，增价幅度为万元，竞价时间是从8月17日10时至8月18日10时。ST昌鱼强调，展示起拍价是以7月14日收盘价（2.81元/股）计算得出，并非最终起拍价，本次股票的网络司法拍卖最终起拍价为拍卖日前20个交易日收盘价均价乘以股数确定。

　　目前，华普集团共持有.14万股ST昌鱼股份，占公司总股本的20.77%，其所持股份已全部被司法冻结及轮候冻结，其中质押万股。虽然拍卖结果存在不确定性，但鉴于本次待拍卖股份占华普集团持股总数的83.73%，占上市公司总股本的17.39%，若未来有买家竞购或将导致ST昌鱼控股股东、实际控制人发生变化。

　　近年来，ST昌鱼主营业务效益不好，经常性业务持续亏损，年年度财务报告还被年审会计师事务所出具了带强调事项段无保留意见的审计报告，持续经营能力存在重大不确定性。公司虽努力提升业绩、积极进行转型升级，但主营业务收入仍然较低，持续经营能力尚未得到根本改观。今年一季度，公司生产和经营受新冠肺炎疫情影响较大，主营业务收入同比下降54%，业绩则继续亏损。

　　在经营业绩毫无起色的背景下，ST昌鱼股价也长期在低位徘徊。不过，自今年5月下旬以来，公司股价却出现一轮强劲反弹，似有嗅觉灵敏的资金提前“押注”公司未来运作预期。

即便前期股价迎来一波上涨，但ST昌鱼最新总市值尚不到16亿元，未来会否有买家通过竞拍方式入主上市公司，颇值得 　　蓝盾股份(,股吧)如今的局面可谓是不太乐观，去年业绩巨亏近10，大股东近%的质押，财报被出具非标，近日公司公告的两则消息对于蓝盾股份来说可谓是雪上加霜！

　　资料显示，蓝盾股份专注于网络信息安全领域，以“国际一流的信息安全企业”为战略远景，致力于成为我国智慧安全的领导者。

　　实控人之一柯宗贵违规减持收监管函

7月16日，深交所下发了关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司股东柯宗贵的监管函。

　　公告显示，柯宗贵作为公司董事、高级管理人员，所持股份于年4月20日至4月28日期间被强制平仓，合计减持4,,股，交易金额合计19,,元。公司于年4月30日披露年年度报告，前述减持发生在年度报告披露前三十日内。

　　深交所表示，你的上述行为违反了本所相关规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　公司及子公司新增部分债务逾期

6月19日，蓝盾股份发布了关于公司及子公司新增部分债务逾期的公告。 　　对于公司的影响，蓝盾股份称因债务逾期，公司及上述子公司可能会面临需支付相关违约金、滞纳金和罚息等情况，进而导致其财务费用增加，对公司净利润造成一定程度的影响。针对债务逾期问题，公司及上述子公司正在积极采取协商和解方案，争取尽快与相关债权人就债务解决方案达成一致意见，包括但不限于展期、部分偿还等方式；同时公司将通过加快回收应收账款、处置资产等方式全力筹措资金以解决上述问题。

　　巨亏近10亿大股东近%质押

4月30日蓝盾股份披露了年年报，数据显示，公司年实现营业总收入19.2亿，同比下降15.9%；实现归母净利润-9.4亿，上年同期为4亿元，未能维持盈利状态，同比下降.34%。值得注意的是，公司在报告期内被会计师事务所出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。

　　另外，值得注意的是，公司的大股东股权质押比例之高非常罕见。根据公司5月15日发布的关于控股股东部分股权质押及解除质押的公告显示，截至年5月14日，柯宗庆先生未来半年内到期的质押股份累计数量,,股，占其所持股份比例%，占公司总股本比例11.79%，对应融资余额39,.84万元；未来一年内到期的质押股份（含前述未来半年内到期的质押股份）累计数量,,股，占其所持股份比例%，占公司总股本比例11.79%，对应融资余额39,.84万元。

而公司的实际控制人为柯宗庆、柯宗贵及其一致行动人中经汇通有限责任公司。

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　　葵花药业去年爆出的黑天鹅事件如今来看热度似乎早已过去，实控人关彦斌因涉嫌故意杀妻事件被司法机关控制后，“关二代”接棒，那么如今葵花药业当下局面如何呢？

　　葵花药业黑天鹅事件始末

　　去年有媒体报道称，葵花药业原董事长关彦斌涉嫌故意杀人，被大庆市让胡路区人民检察院批捕，大庆市检察院证实确有此事，并解释称关彦斌因与前妻发生纠纷，两人发生肢体冲突。

　　公开信息显示，关彦斌与前妻张晓兰结婚多年，张晓兰出生于年，比关彦斌小5岁，此前也曾经在葵花药业任职多年。年7月，张晓兰与关彦斌离婚，作为共同实际控制人，张晓兰不仅并未分割财产，还将自己所持有的葵花药业64.97万股股权，葵花集团76.01万元股权与金葵股份.8万股股份，悉数归关彦斌所有转归关彦斌所有，张晓兰同时还辞去了在葵花药业的职务。

　　深交所在去年4月10日晚间向葵花药业发出 　　公司回购股份，实控人却在减持

　　为了稳定股价，葵花药业当时公布了一份股票回购方案。公司表示，拟使用不超过1亿元的自有资金回购公司.27万股至.55万股的股份，占公司目前总股本的比例为0.39%至0.78%，回购价格不超过22元/股。回购的股份将用于后续实施股权激励或员工持股计划。

　　根据7月2日公司披露的关于回购公司股份的进展公告显示，截至年6月30日，公司以集中竞价方式回购公司股份1,,股，占公司目前总股本的0.27%，最高成交价14.60元/股，最低成交价14.14元/股，回购价格均未超过22元/股，累计支付的自有资金总额为2,.25万元。

　　值得注意的是，公司回购股份期间，实控人却在减持。7月8日，葵花药业发布了关于公司实际控制人减持公司股份达到1%的公告，公告称葵花药业集团股份有限公司于近日收到实际控制人关彦斌先生的函告，获悉关彦斌先生于年6月3日至年7月7日期间通过集中竞价交易方式合计减持公司股份5,,股，占公司总股本的1.00%。

　　一边在回购，另一半却在减持，这是什么操作？

　　业绩平淡，控股股东频繁质押，高管离职

年是“关二代”接班上任的第一年，葵花药业的业绩表现并不亮眼，但也算没有大幅的变动。数据显示，公司年实现营业总收入43.7亿，同比下降2.24%；实现归母净利润5.65亿，同比增长0.38%；每股收益为0.97元。

　　梳理公司历史公告，可以看到控股股东频繁的质押，解除质押，再质押……

　　最近的公告内容显示，7月2日，葵花药业公告称，其控股股东葵花集团有限公司（下称“葵花集团”）质押万股，占其持股份比例13.95%，占公司总股本比例6.34%，质押用途为偿还债务、补充流动资金。

　　两天后7月4日葵花药业又发布了一则控股股东部分股份解除质押公告，将万股提前解除质押。而这则公告，将前一日葵花集团质押股份占其持股63.84%的比例降到了49.51%。

　　相关数据显示，从年11月开始，多笔笔股权质押的原因全部涉及“还债”，数额规模达数亿元。

7月9日，葵花药业还发布了一则关于高级管理人员辞职的公告，公司总经理助理佟宇先生因个人原因生申请辞去公司总经理助理职务，辞职后不再担任公司其他职务。

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