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小编有话说

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据统计，年全年，共计18家企业IPO被否。但是，年短短11个多月，已有71家被否，数量急增。粗略统计，今年IPO申请的否决率达到24%，去年全年则是2.21%。

年发审委按月否决企业数量

月份

1月

2月

3月

4月

5月

6月

7月

8月

9月

10月

11月

否决企业数量

7

2

3

6

9

10

6

4

6

6

12

从申报的上市板块来看，75家被否企业中申请创业板的居多，有39家，占比超过52%；申请中小板的有11家，占比14.67%；申请主板的企有25家，占比33.33%。

因此，对于部分不符合要求的拟上创业板的企业来说，被否的概率就大了。

根据上述75家被否企业发审委会议提出的主要询问问题，以及这些企业披露的招股说明书等相关数据，不难分析归类，被否企业的主要问题重点在三方面：一是规范运作问题；二是持续盈利能力；三是信息披露问题。主要是申报期内业绩下降、过度依赖关联交易、继续获利能力存疑、运作不规范等。

目前来看，规范运行是IPO申请面临的最大拦路虎。规范运作事项包括内控制度健全、合法合规、无虚假记载、无违规担保、资金管理制度健全、无环保问题等。

从所属行业来看，被否企业以制造业行业居多，占比亦超过六成，当然制造业涉猎较广，包括设备制造、仪器仪表制造、金属制造、化学制品制造等，也是申报企业所属行业最多的。被否企业所属行业第二多的是软件行业，占比近20%。

被否企业的按照行业分布：专用设备制造业被否9家，计算机、通信和其他电子设备制造业都否8家，软件和信息技术服务业7家，合计24家，占比约为32%。

被否行业

家数

专用设备制造业

9

计算机、通信和其他电子设备制造业

8

软件和信息技术服务业

7

化学原料和化学制品制造业

5

医药制造业

5

电气机械和器材制造业

5

商务服务业

4

金属制品业

3

信息传输、软件和信息技术服务业

2

仪器仪表制造业

2

食品制造业

2

汽车制造业

2

互联网和相关服务业

2

科技推广和应用服务业

1

有色金属矿采选业

1

制造业

1

其他服务业

1

文化、体育和娱乐业

1

软件及应用系统

1

土木工程建筑业

1

环境治理业

1

环境监测专用仪器仪表制造

1

通用设备制造业

1

农业

1

专项化学用品制造业

1

木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业

1

电气机械和器材制造业

1

农副食品加工业

1

非金属矿物制品业

1

其他制造业

1

建筑装饰和其他建筑业

1

电信、广播电视和卫星传输服务

1

被否企业的按照地区分布：浙江14家、广东10家、上海和江苏各7家，合计31家，占比约为41.33%

地区

被否家数

浙江

14

广东

10

上海

7

江苏

7

北京

5

湖南

3

福建

3

湖北

3

四川

3

山东

3

重庆

3

河南

2

安徽

2

西藏

2

黑龙江

2

广西

1

吉林

1

江西

1

贵州

1

山西

1

云南

1

被否企业的按照上市板块分布：创业板39、中小板11家、主板25家。

被否企业的按照保荐机构分布：国金证券否7家，广发证券否6家，招商证券和海通证券都否5家，前三名合计18家，占比24%

保荐机构

被否家数

国金证券

7

广发证券

6

招商证券

5

海通证券

5

申万宏源

5

光大证券

4

中德证券

4

兴业证券

3

国信证券

3

中信证券

3

安信证券

3

国泰君安

2

国海证券

2

华林证券

2

摩根士丹利华鑫证券

2

国元证券

2

长江证券

2

第一创业摩根大通

1

东莞证券

1

东吴证券

1

华泰联合

1

民生证券

1

英大证券

1

长城证券

1

华福证券

1

华安证券

1

中国银河

1

东海证券

1

中国中投

1

中信建投

1

华西证券

1

西部证券

1

被否企业的按照会计事务所分布：天健18家、瑞华11家、立信10家，合计39家，占比52%

会计事务所

被否家数

天健

18

立信

11

瑞华

10

信永中和

5

大信

4

大华

4

中汇

3

致同

3

天职国际

3

广东正中珠江

2

众华

2

华普天健

2

安永华明

2

福建华兴

1

江苏苏亚金诚

1

江苏公证天业

1

天衡

1

中审众环

1

山东和信

1

被否企业的按照律师事务所分布：金杜10家。

律师事务所

被否家数

北京市金杜律师事务所

10

上海市锦天城律师事务所

6

北京市中伦律师事务所

5

北京国枫律师事务所

5

广东信达律师事务所

4

国浩律师（上海）事务所

4

浙江天册律师事务所

3

北京市康达律师事务所

3

湖南启元律师事务所

3

国浩律师（深圳）事务所

3

北京市君合律师事务所

3

北京市海润律师事务所

3

国浩律师（杭州）事务所

2

北京大成律师事务所

2

安徽天禾律师事务所

2

国浩律师（北京）事务所

2

北京观韬中茂律师事务所

2

通力律师事务所

1

北京市通商律师事务所

1

广东广和律师事务所

1

广东志润律师事务所

1

山东德衡律师事务所

1

福建君立律师事务所

1

北京市普华律师事务所

1

北京市隆安律师事务所

1

北京安新律师事务所

1

浙江六和律师事务所

1

北京市天元律师事务所

1

远闻（上海）律师事务所

1

上海市联合律师事务所

1

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