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乐视网的余波至今仍未结束。
年1月17日晚间,山西证券发布关于控股子公司涉及诉讼的公告。
公告称,年1月13日,山西证券股份有限公司控股子公司中德证券有限责任公司收到北京金融法院送达的民事起诉状,案由为证券虚假陈述责任纠纷。上海君盈资产管理合伙企业等两千名原告向北京金融法院对乐视网信息技术(北京)股份有限公司等二十一名被告提起民事诉讼。
诉讼者诉请法院判令乐视网向原告支付因虚假陈述引起的投资损失之侵权赔偿款项共计45.7亿元,要求其他二十名被告承担连带赔偿责任,要求被告共同承担案件全部诉讼费用。
本诉中,原告作为乐视网投资者,认为乐视网虚假陈述行为致其权益受损,要求乐视网承担虚假陈述侵权民事赔偿责任;贾跃亭等14名自然人作为虚假陈述过错责任人,承担连带赔偿责任;中德证券等三家证券公司及三家会计师事务所因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假,承担连带赔偿责任。
银柿财经记者了解到,三家证券公司分别为中德证券、中泰证券、平安证券。另外三家会计师事务所分别为利安达会计师事务所(特殊普通合伙)、华普天健会计师事务所(北京)有限公司、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)。
1月17日晚间,中泰证券也发布了关于公司涉及诉讼事项的公告,公告称,中泰证券股份有限公司收到北京金融法院送达的《民事起诉状》,其为乐视网年非公开发行股票项目的联席主承销商之一,非保荐机构。因上述案件尚未开庭,最终涉案金额存在不确定性,中泰证券无法判断对本期利润或期后利润的影响。中泰证券目前财务状况稳健,经营正常。中泰证券将依法积极应诉,并按相关规定对本案进展情况及时履行信息披露义务。
从公告中可以看出,包括中德证券这家中介机构在内的责任问题也已被官方认定,中德证券、中泰证券、平安证券三家证券公司及三家会计师事务所因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假,承担连带赔偿责任。
记者了解到,年8月,乐视网在深交所创业板挂牌上市,其IPO保荐机构为平安证券。
年6月,乐视网发行定增共计募集资金48亿元,中德证券担任了保荐机构和主承销商,中泰证券担任联席主承销商。发行对象为财通基金、“牛散”章建平、嘉实基金、中邮创业基金。
年4月,证监会对乐视网出具的《行政处罚决定书》,对贾跃亭、杨丽杰等五名责任主体出具的《市场禁入决定书》相继公布,揭开了乐视网十年来财务造假等违法细节。
整体来看,乐视网及其高管贾跃亭等存在五个方面的违法事实:一是乐视网于年至年财务造假,其报送、披露的申请首次公开发行股票并上市相关文件及年至年年报存在虚假记载;二是乐视网未按规定披露关联交易;三是乐视网未披露为乐视控股等公司提供担保事项;四是乐视网未如实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况;五是乐视网年非公开发行股票行为构成欺诈发行。
证监会多次强调对资本市场违法行为“零容忍”,压实资本市场证券中介机构“看门人”责任,精准打击资本市场违法违规行为,更好地保护行政许可申请人的权益,压实资本市场证券中介服务机构的责任。
这三家券商因为没有把职责履行到位而惹上官司,看来证券中介服务机构的尽职尽责之路还任重道远。